為低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展蓄力 邁開(kāi)碳交易“全面建設(shè)”步伐

為了加速碳減排，我國(guó)啟動(dòng)了碳排放交易試點(diǎn)，截至目前，7個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)已經(jīng)全部啟動(dòng)。本文以北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、深圳排放權(quán)交易所為例，簡(jiǎn)要分析國(guó)內(nèi)碳交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀及特點(diǎn)。

1我國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

1.1我國(guó)碳市場(chǎng)產(chǎn)生的必要性

中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，無(wú)疑在維護(hù)生態(tài)安全方面具有重大責(zé)任。同時(shí)，中國(guó)也是《京都議定書(shū)》的堅(jiān)定支持者，承諾擔(dān)負(fù)一定的國(guó)際減排義務(wù)，走和諧的生態(tài)文明之路。

一般而言，推進(jìn)碳減排，有碳稅和碳排放交易兩種手段。前者的優(yōu)勢(shì)在于設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單，易于執(zhí)行。但目前我國(guó)的稅賦水平已經(jīng)很高，如果再征收碳稅，會(huì)進(jìn)一步加重納稅人的稅收負(fù)擔(dān)。另外，我國(guó)現(xiàn)行的征稅制度不夠完善，征稅碳稅會(huì)有一定困難。相比之下，碳排放交易優(yōu)勢(shì)明顯。首先，碳排放交易這一市場(chǎng)途徑能夠優(yōu)化在資源配置的同時(shí)使減排邊際成本最小。此外，政府可以通過(guò)發(fā)放和購(gòu)買(mǎi)碳排放權(quán)控制碳排放總量，用溫和的手段實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

因此，基于我國(guó)現(xiàn)狀，國(guó)家發(fā)改委于2011年11月組織北京、天津、上海、重慶、廣州、深圳及湖北等7個(gè)省市開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)工作。截止2014年6月，7個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)已全部啟動(dòng)。

1.2試點(diǎn)碳市場(chǎng)的選擇

從試點(diǎn)市場(chǎng)選擇看，盡管試點(diǎn)省市數(shù)目有限，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較大差異，但都較具代表性?？梢钥闯觯本┑牡谌a(chǎn)業(yè)比重最高，為77.95%，而最低的湖北僅有41.45%；北京的GDP能耗強(qiáng)度最低，為0.33tce/萬(wàn)元，而最高的天津和湖北均為0.60tce/萬(wàn)元。

從市場(chǎng)準(zhǔn)入情況看，各試點(diǎn)省市均根據(jù)自身情況制定了市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，但均覆蓋了一些高能耗、高排放行業(yè)，如電力(7個(gè)地區(qū))、鋼鐵(5個(gè)地區(qū))、化工(4個(gè)地區(qū))等。此外，深圳、天津等還將服務(wù)業(yè)和大型公共建筑納入排控范圍。在準(zhǔn)入原則約束下，超過(guò)2200家企業(yè)分布在7個(gè)試點(diǎn)地區(qū)。

2、國(guó)內(nèi)碳交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀介紹

根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于應(yīng)對(duì)氣候變化工作的總體部署，推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制以較低成本實(shí)現(xiàn)2020年我國(guó)控制溫室氣體排放行動(dòng)目標(biāo)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，發(fā)改辦氣候[2011]2601號(hào)文件《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，確定北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市作為首批開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)城市。

本文以北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、深圳排放權(quán)交易所為例，簡(jiǎn)要分析國(guó)內(nèi)碳交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀及特點(diǎn)。

通過(guò)分析可以總結(jié)出現(xiàn)有碳交易機(jī)構(gòu)的幾個(gè)特點(diǎn)：

(1)由省、市政府批準(zhǔn)建立；

(2)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)背景。北京環(huán)境交易所依托北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海環(huán)境能源交易所依托上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、深圳排放權(quán)交易所依托深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所作為平臺(tái)背景，有利于為環(huán)境能源領(lǐng)域的物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)益交易提供專(zhuān)業(yè)化權(quán)益性資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)。

(3)交易規(guī)則體系較完善。北京環(huán)境交易所制定了《北京環(huán)境交易所碳排放權(quán)交易規(guī)則配套細(xì)則(試行)》，細(xì)化了交易參與人資格與管理、交易信息披露與管理、交易行為監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，對(duì)漲跌幅及最大持倉(cāng)量等進(jìn)行了限制。

2、碳交易機(jī)構(gòu)建設(shè)必要條件

2.1政策

地區(qū)建設(shè)碳排放交易機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持以政策先行為導(dǎo)向，發(fā)改部門(mén)牽頭協(xié)同相關(guān)職能部門(mén)制定完善的碳排放權(quán)交易規(guī)章管理制度，包括碳排放管理辦法、年度碳排放配額分配和管理方案等。同時(shí)碳排放交易機(jī)構(gòu)應(yīng)配套建立碳排放交易規(guī)則體系，包含碳排放交易規(guī)則、碳排放交易會(huì)員管理辦法、碳排放交易結(jié)算細(xì)則、碳排放交易信息管理辦法、碳排放交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、碳排放交易違規(guī)違約處理辦法等交易業(yè)務(wù)細(xì)則。

2.2技術(shù)、人才條件

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)發(fā)CDM、CCER項(xiàng)目的能力，能夠合理選擇方法學(xué)或開(kāi)發(fā)出與項(xiàng)目技術(shù)類(lèi)型適用的方法學(xué)。交易機(jī)構(gòu)的建設(shè)需要培養(yǎng)和引進(jìn)專(zhuān)業(yè)從事能源環(huán)境權(quán)益交易的人才，其需要熟知國(guó)際、國(guó)內(nèi)交易規(guī)則，把握國(guó)內(nèi)外溫室氣體的價(jià)格走勢(shì)、交易機(jī)構(gòu)制度，能夠運(yùn)用項(xiàng)目減排方法學(xué)，同時(shí)具備一定的環(huán)境工程的相關(guān)知識(shí)。因此，政府部門(mén)應(yīng)牽頭與高校合作，在低碳環(huán)境領(lǐng)域開(kāi)展研究的高校開(kāi)設(shè)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)課程，培育專(zhuān)業(yè)人才，并通過(guò)校企合作等模式鍛煉交易人才的實(shí)踐能力，為我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展積蓄力量。

2.3機(jī)構(gòu)合作

通過(guò)與政府、機(jī)構(gòu)和銀行的合作，碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)需建立簡(jiǎn)便有效的交易機(jī)構(gòu)系統(tǒng)，建立起有規(guī)模的交易市場(chǎng)。

(1)政府/政策先導(dǎo)是碳排放權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的最大推動(dòng)力量，因此需要相關(guān)政府部門(mén)(如所屬地區(qū)人民政府、發(fā)改委、環(huán)保局等)制訂完善的碳排放管理辦法、碳排放配額分配和管理方案等。

(2)國(guó)內(nèi)交易機(jī)構(gòu)。在交易規(guī)則體系的建立上，可借鑒北京市、天津市、上海市等省市交易機(jī)構(gòu)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。甚至可引進(jìn)較成熟的環(huán)境能源交易機(jī)構(gòu)作為戰(zhàn)略投資伙伴，共同培育地區(qū)性排放權(quán)的試點(diǎn)交易工作。

(3)銀行。銀行作為信用中介和支付中介的金融機(jī)構(gòu)，碳排放權(quán)交易的過(guò)程需要銀行提供資金融通、賬戶(hù)資金管理和清算職能，方便碳權(quán)交易工作的順利開(kāi)展。

(4)產(chǎn)權(quán)交易所。產(chǎn)權(quán)交易所作為專(zhuān)司產(chǎn)權(quán)技術(shù)交易機(jī)構(gòu)參與建設(shè)碳權(quán)交易機(jī)構(gòu)，有利于為環(huán)境資源、節(jié)能環(huán)保及能源等領(lǐng)域物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)益交易提供專(zhuān)業(yè)化權(quán)益性資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)。

(5)排放企業(yè)。交易機(jī)構(gòu)需與碳權(quán)交易直接相關(guān)的溫室氣體排放企業(yè)開(kāi)展合作，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)參與CDM項(xiàng)目、CCER項(xiàng)目和碳權(quán)交易帶來(lái)直接的可觀效益或抵消碳排放量，調(diào)動(dòng)企業(yè)參與碳權(quán)交易的積極性，增加市場(chǎng)流動(dòng)性。

(6)技術(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。碳權(quán)交易由于其涉及工作的專(zhuān)業(yè)性，需要交易機(jī)構(gòu)與專(zhuān)業(yè)的排放權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，開(kāi)展第三方的碳排放核查及技術(shù)指導(dǎo)，第四方碳排放復(fù)查、抽查。目前國(guó)家發(fā)改委辦公廳發(fā)布的溫室氣體自愿減排交易審定與核證機(jī)構(gòu)包括：中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心、廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司、中環(huán)聯(lián)合(北京)認(rèn)證中心有限公司、環(huán)境保護(hù)部環(huán)境保護(hù)對(duì)外合作中心、中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司、北京中創(chuàng)碳投科技有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、深圳華測(cè)國(guó)際認(rèn)證有限公司、中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院林業(yè)科技信息研究所、中國(guó)建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司、中國(guó)鋁業(yè)鄭州有色金屬研究院有限公司、江蘇省星霖碳業(yè)股份有限公司共十二家單位。

(7)科研機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)與科研院校和研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，著力開(kāi)拓低碳產(chǎn)業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品，編制新溫室氣體自愿減排項(xiàng)目方法學(xué)。還應(yīng)成立相應(yīng)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，為從事CDM項(xiàng)目或碳權(quán)交易的企業(yè)、個(gè)人提供培訓(xùn)服務(wù)。同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)有能力的大學(xué)開(kāi)設(shè)針對(duì)性專(zhuān)業(yè)課程，系統(tǒng)全面的培訓(xùn)碳交易相關(guān)工作的專(zhuān)業(yè)人才。

3小結(jié)

從政策法規(guī)、技術(shù)人才、機(jī)構(gòu)合作三方面詳細(xì)分析了碳交易機(jī)構(gòu)建設(shè)的必要條件。在此提出兩點(diǎn)相關(guān)建議：

(1)由點(diǎn)到面發(fā)展。我國(guó)計(jì)劃在試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上于2016年啟動(dòng)全國(guó)碳市場(chǎng)，因此應(yīng)以試點(diǎn)城市的成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)為借鑒，大范圍開(kāi)展碳交易市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)。非試點(diǎn)城市應(yīng)把握以政策先行、法律保障為基礎(chǔ)，確定配額總量和調(diào)節(jié)措施，制定配額分配機(jī)制；管理辦法、交易規(guī)則體系等可借鑒試點(diǎn)省市交易機(jī)構(gòu)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

(2)區(qū)域平衡發(fā)展。首批七個(gè)試點(diǎn)城市中，僅重慶地處我國(guó)西部地區(qū)，其余省市均處于我國(guó)中東部地區(qū)。就我國(guó)現(xiàn)有CCER和CDM項(xiàng)目情況來(lái)看，國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)上，中東部地區(qū)將主要成為買(mǎi)方，而西部地區(qū)將主要是賣(mài)方，容易形成買(mǎi)方單邊主導(dǎo)的定價(jià)機(jī)制，將難以有效發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)格調(diào)控、資源配置的作用。從有利于碳交易市場(chǎng)健康發(fā)展的角度考量，市場(chǎng)布局需要優(yōu)化，我國(guó)中部、東部和西部地區(qū)應(yīng)協(xié)調(diào)平衡發(fā)展。

隨著政策法規(guī)、市場(chǎng)交易體系的逐步建立和不斷完善，我國(guó)碳交易市場(chǎng)將由“試點(diǎn)先行”向“全面建設(shè)”方向邁進(jìn)，區(qū)域發(fā)展將逐漸趨于平衡。對(duì)于非試點(diǎn)城市，應(yīng)在全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的前期準(zhǔn)備階段把握關(guān)鍵點(diǎn)開(kāi)展排放權(quán)交易相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)，為全國(guó)碳市場(chǎng)正式開(kāi)啟后區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展占得先機(jī)。